CFTC 指控北卡羅來納州男子涉及超過 1400 萬美元的加密貨幣和期貨資金池詐欺
TLDR
- CFTC 對 Trevor Vernon 和 Argent Capital Management 提起訴訟。
- 該機構表示，該資金池從至少 60 名參與者那裡籌集了超過 1400 萬美元。
- 該資金池涉嫌交易期貨、期權和加密資產。
- CFTC 表示，Vernon 在交易參與者資金時損失了至少 860 萬美元。
- 起訴書指控其提供虛假的績效更新並進行類似龐氏騙局的付款。
美國商品期貨交易委員會（CFTC）對 Trevor L. Vernon 和 Argent Capital Management LLC 提起訴訟，指控他們經營一個欺詐性的商品資金池，從至少 60 名參與者那裡籌集了超過 1400 萬美元。
該起訴書提交至北卡羅來納州西區美國地區法院，稱該資金池交易股票指數期貨、股票指數期貨期權、加密資產以及其他聲稱的投資項目。CFTC 表示，該涉嫌計劃至少從 2022 年 3 月運作至 2026 年 2 月。
該機構正在尋求對 Vernon 和 Argent Capital Management 進行賠償、沒收非法所得、處以民事罰款、禁止交易和註冊，以及頒布永久禁令。
CFTC 指控向投資者提供虛假聲明
CFTC 表示，Vernon 和 Argent Capital Management 將 Vernon 包裝成一名成功的交易者來招攬投資者。起訴書指控被告告訴參與者該商品資金池利潤豐厚。
該機構表示這些說法是虛假的。CFTC 指出：「實際上，他交易參與者資金導致了持續且災難性的損失。」
起訴書指控 Vernon 在使用參與者資金交易期貨、期權和加密資產時損失了至少 860 萬美元。CFTC 表示，這些損失通過虛假的績效報告向投資者隱瞞。
據稱，這些報告包括每月電子郵件和季度更新，顯示賬戶餘額和收益不斷上升，但這些收益並不存在。CFTC 表示，這些溝通手段有助於讓參與者繼續投資，並掩蓋資金池的實際狀況。
機構稱資金池資金被濫用
CFTC 指控被告在資金池虧損期間挪用了參與者資金。起訴書稱，來自新參與者的資金被用於向現有參與者付款。
該機構將這種行為描述為旨在隱藏損失和掩蓋詐欺的類似龐氏騙局的計劃。起訴書並未聲稱這些付款來自真實的交易利潤。
涉嫌濫用資金構成了本案的關鍵部分，因為投資者被告知資金池是盈利的。CFTC 表示，被告在損失增加的情況下繼續籌集資金。
起訴書還指出，被告未能提供有關資金池交易結果的準確信息。這些涉嫌虛假的更新是 CFTC 指控投資者被誤導的核心內容。
新增註冊和證詞相關指控
CFTC 還指控 Vernon 和 Argent Capital Management 違反了《商品交易法》和 CFTC 法規下的註冊規則。該機構表示，被告未就起訴書中描述的活動進行適當註冊。
該文件還指控 Vernon 在 CFTC 調查期間的宣誓證詞中作出虛假陳述。該機構表示，這些陳述是明知故犯。
註冊指控為詐欺案增加了另一層內容，因為商品資金池運營商和相關市場參與者必須滿足 CFTC 的要求。起訴書尋求法院命令，禁止 Vernon 和 Argent 進行交易和註冊活動。
這些指控仍是民事執法案件中的主張。Vernon 和 Argent Capital Management 將有機會在法庭上回應。
CFTC 尋求賠償和處罰
CFTC 請求法院命令向受影響的參與者提供賠償，並沒收涉嫌非法獲得的收益。該機構還請求處以民事罰款。
永久禁令將阻止未來違反《商品交易法》和 CFTC 規則的行為。交易和註冊禁令也將防止被告在受監管的商品市場中運作。
此案增加了 CFTC 涉及加密資產和集合投資產品的執法行動。該機構繼續提起將加密貨幣交易與期貨、期權或商品資金池活動聯繫起來的案件。
文章《CFTC 指控北卡羅來納州男子涉及 1400 萬美元加密貨幣和期貨資金池詐騙》首次發表於 CoinCentral。
